《证券市场基本法律法规》2023年11月21日每日一练
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1[单选题]根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定，取得证券从业资格的人员，通过证券机构申请执业证书时，应符合以下( )条件。 Ⅰ．最近2年未受过刑事处罚 Ⅱ．未被中国证监会认定为证券市场禁入者 Ⅲ．已被证券经营机构聘用 Ⅳ．具有良好的职业道德
2[单选题]上市公司向证监会报送的年度报告的内容有（ ）。 Ⅰ．公司概况 Ⅱ．董事、监事、高级管理人员持股情况 Ⅲ．持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额 Ⅳ．公司的实际控制人
3[单选题]下列选项中．属于证券交易所对违反规定的会员所给予的处罚措施的有（ ）。 Ⅰ.在会员范围内通报批评 Ⅱ.取消会员资格 Ⅲ.对证券公司负责人给予行政处分 Ⅳ.暂停或限制交易
4[单选题]资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，履行（ ）等职责。 Ⅰ．安全保管客户委托资产 Ⅱ．提高客户资产收益 Ⅲ．监督证券公司投资行为 Ⅳ．办理资金收付事项
5[多选题]《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定包括（ ）。
I、公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用
II、公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途
III、经纪业务中的禁止性规定
IV、公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料
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